日期：2023-08-19 16:08:47作者：人气：0
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随着IPO重新上会，中新网财经网(www。
hkcj.com)对于转板制度提出更高要求，而市场对转板也期望越高，转板制度被广泛诟病，此前市场预期新三板有望继续扩容，新三板内也有望转板机制的诞生。
4月23日，《(上海)三板市场监管综合改革工作方案》发布，中国证监会对资本市场服务新三板市场对外开放，正式对外发布并实施了《中国证监会行政许可事项实施办法》《证券公司代办股份转让新规》《证券公司代办股份转让新规》等监管规则。
挂牌公司在新三板挂牌，其控股股东、实际控制人、控股股东应当遵守相关法律法规，遵循诚实守信、公平竞争的原则，认真和及时、准确、全面贯彻和执行新三板市场各项制度规则。
挂牌公司申请挂牌时，应当拟挂牌公司董事会、股东大会对挂牌公司的成长性、盈利能力、资产规模、财务状况、研发能力、管理能力等指标进行全面评价，充分说明挂牌公司的投资价值和投资风险等。
挂牌公司挂牌后，应当建立健全内部制度，建立投资风险防控体系，防范和控制业务与财务风险。
挂牌公司申请挂牌后，应当按照《全国中小企业股份转让挂牌公司投资者适当性管理细则》和《全国中小企业股份转让投资者适当性管理细则》等相关规定，建立投资者适当性管理制度，确保投资者适当性管理，提高市场投资者待价权。
持续优化挂牌决策
投资者适当性制度执行过程中，挂牌公司应当结合市场需求，对挂牌公司投资者人数进行合理控制。
挂牌公司或其股东人数超过200人的，应当及时进行风险提示，并由主办券商至少每3个自然人、每1个机构投资者的指定账户分别向全国中小企业股份转让有限责任公司备案。
投资者适当性管理主要适用于投资者“三类股东”:自然人的，需在全国股转开立“风险警示函”。
法人、合伙企业的，需在全国股转开立“风险警示函”。
合伙企业的