云鼎证券股份有限公司(国新证券股份有限公司)

云鼎证券股份有限公司

云鼎证券股份有限公司上市公告书”。

深交所上市会将于12月11日召开2018年第27次上市会审议会议，审议云鼎证券股份有限公司(下称“云鼎证券”)首次公开发行股票申请。

国新证券股份有限公司

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》(以下简称《规范运作指引》)强调规范运作，形成上市规则，保护投资者权益，维护公开、公平、公正的市场秩序。

根据《规范运作指引》，公司及主要股东，或其董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和其他直接责任人员等所持《规范运作指引》所指定的相关主体(以下简称“任一主体”)持有的公司股份不存在质押、冻结或设定信托等权利限制的情况。

公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、其他直接责任人员和其他直接责任人员对公司发展所做出的贡献表示感谢。

《规范运作指引》同时指出，公司公开发行前存在大股东和实际控制人、公司关联方等非关联方质押、冻结或设定信托等权利限制情形的，该发行人和保荐机构、证券服务机构应当采取措施保护上市公司利益。

董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、其他直接责任人员、核心技术。

公司发行人、保荐机构、证券服务机构、证券服务机构及其相关人员应当及时、准确、完整的遵守《规范运作指引》的要求，坚持诚实守信、勤勉尽责的原则，以保荐机构、证券服务机构的执业质量及市场形象为依托，促进证券服务机构、证券服务机构提高合规意识，守法合规经营。

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